四川省成都市人民政府


成都商品交易所管理规定（试行）
市人民政府


第一章 总 则
第一条 为适应建立社会主义市场经济体制的要求，加强对成都商品交易所的管理，规范交易行为，保障交易所的正常运行和交易各方的合法权益，根据国家有关政策和法规，制定本规定。
第二条 成都商品交易所（以下简称交易所）是组织商品的现货、期货及期权交易，并为交易各方提供场地、设施等服务的非营利性机构。
交易所采取有限责任公司形式，按规定注册登记，取得法人资格。
第三条 交易所的交易遵循合法、公开、公正原则，实行集中交易、公开竞价、平等竞争。
交易所内的交易活动受国家法律和本规定的保护。
第四条 交易所会员及出市代表，交易所工作人员都必须遵守本规定。

第二章 交易所管理委员会
第五条 交易所管理委员会（以下简称管委会）由市计委、市体改委、市工商行政管理局、市政府法制局、市人民银行等有关部门组成，代表市政府对交易所进行监督管理。
第六条 管委会的主要职责：
（一）根据国家法律、法规和本规定，对交易所的行为进行监督管理。
（二）协调处理交易所运行中涉及到的有关政策和部门、地区之间的关系。
（三）审批交易所交易规则、会员管理办法及其他专项规定
（四）审批上市交易商品的品种。
（五）其它需要管委会处理的事项。

第三章 董事会和总裁
第七条 董事会是交易所的最高权力机构，主要由股东董事组成，也可吸收部分会员董事参加。
股东董事由各股东单位委派，会员董事由会员大会选举产生。
第八条 董事会设董事长一人，由董事会选举产生并由董事会罢免。
第九条 交易所董事会的主要职责：
（一）制定、修订交易所章程。
（二）拟订交易所交易规则、会员管理办法等及其他专项规定。
（三）聘用和解聘交易所总裁、副总裁等高级职员。
（四）对会员单位进行资格审查。
（五）决定会员单位在交易所内的业务范围。
（六）决定交易所内部的其他重大事务。
第十条 交易所实行总裁负责制。
总裁对交易所董事会负责，并根据需要决定设置各职能部门，组织管理交易所的日常工作。

第四章 会员和会员大会
第十一条 交易所的交易组织形式为会员制。
具备条件的法人单位，可向交易所董事会提出申请，经董事会批准即取得交易所会员资格。
第十二条 会员有退出交易所的自由，经董事会同意可转让其会员资格。
第十三条 会员平等地享受交易所章程赋予的权利，同时应履行交易所章程规定的义务。
第十四条 董事长定期召集会员大会，选举会员董事，听取会员意见。
第十五条 每个会员可委派若干名经交易所审查并培训合格的出市代表进场交易。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。
第十六条 出市代表接受所代表的会员单位的指令在交易所内进行交易，其一切交易行为均视为该会员单位的行为，由该会员单位享受相应的权利、承担相应的义务。

第五章 交易
第十七条 交易所开展现货、期货交易，条件成熟时开展期权交易。
第十八条 交易所的交易品种由董事会拟订，报管委会批准。
第十九条 交易所的交易方式为集中交易、公开竞价。以价格优先、时间优先原则确定成交。
第二十条 每一交易日的交易价格、数量、品种等信息由交易所统一发布。
第二十一条 出市代表按交易规则签订的合约，经交易所确认后即具有法律效力。
第二十二条 交易所对非正常因素引起的价格暴涨暴跌，采取涨停板或跌停板管理办法，必要时，交易所有权宣布暂停交易。
第二十三条 交易所设置相应的交易厅和交易设施，交易活动一律在交易厅内进行。禁止厅外交易。
第二十四条 交易所的工作人员不得以任何形式参与交易所交易。
第二十五条 会员和出市代表在交易过程中不得违反交易管理规则。交易过程中禁止下列行为：
（一）制造或散布虚假的、空易使人误解的消息。
（二）妨碍交易所工作人员履行职责。
（三）从事经纪业务时损害客户利益。
（四）不按合约规定旅行义务。
（五）以直接或间接方式操纵市场或扰乱交易秩序。
（六）国家禁止的其他行为。

第六章 经纪
第二十六条 交易所会员从事经纪业务，必须制订经纪业务章程，经交易所审核，并按国家有关规定报经批准。
第二十七条 非交易所会员可自由选择有权从事经纪业务的会员单位代理进行交易，并按规定向代理者交付保证金和佣金。
第二十八条 交易所只对会员单位负责。经纪业务中代理者须对被代理者负责。
第二十九条 会员单位的自营业务和经纪业务必须严格分开，必须以客户优先原则进行交易，不得将客户指令私下对冲。
第三十条 交易所有权对会员单位的经纪业务进行检查和监督。

第七章 结算和交割
第三十一条 交易所设结算部或委托专门机构负责对交易所内的交易进行统一结算。
第三十二条 交易所实行每日结算制。按当日结算价进行差额结算和盈亏结算。
第三十三条 交易所实行保证金制度，凡在交易所内进行交易的会员单位必须按规定交纳保证金。
第三十四条 交易双方成交后，应按成交金额的一定比例向交易所交纳手续费。
第三十五条 合约履行采取合约对冲和实物交割两种形式。
第三十六条 交易所对成交的期货合约负完全责任，包括代替违约者履行合约、赔偿损失，同时，交易所有权对违约者追偿。

第八章 监督、仲裁和处罚
第三十七条 交易所对会员的交易行为有监督权。
第三十八条 交易所设仲裁机构负责调解和仲裁会员之间、会员与客户之间在交易中发生的纠纷。
第三十九条 对违反本规定和其它专项管理规定的会员和出市代表，交易所有权依照这些规定进行处罚。交易所工作人员违反本规定和其它管理办法的，按《交易所工作人员守则》等规定进行处罚。
第四十条 违反国家有关法律、法规规定的，由有关部门依法处理。

第九章 附 则
第四十一条 本规定由交易所管理委员会负责解释。
第四十二条 本规定自发布之日起施行。施行中，如与国家新颁布的法律、法规不一致，则按国家法律、法规执行。



1993年3月30日
四川省人民政府


四川省社会力量办学管理办法

四川省人民政府令〔第44号
　　《四川省社会力量办学管理办法》已经1994年4月28日省政府第23次常务会议通过，现予发布施行。　　

　　省长：肖秧
　　一九九四年五月十六日
四川省社会力量办学管理办法　

　　第一条　为了鼓励、支持社会力量办学，加强对社会力量办学的管理，促进其健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合四川实际，制定本办法。
　　 第二条　本办法所称社会力量办学，是指公民、法人或者其他组织面向社会开展教学的活动，包括举办各级各类学校、培训班、进修班、实习班、辅导班等。
　　 第三条　四川省行政区域内的社会力量办学适用本办法，有关法规另有规定的，从其规定。
　　社会力量办学实施学历教育的，按国家有关规定执行。
　　举办宗教院校(班)，不适用本办法。
　　 第四条　社会力量办学必须遵守有关法律、法规和规章，坚持四项基本原则，坚持社会主义方向，贯彻国家的教育方针、政策，符合总量控制与合理布点的要求，保证教学质量，为四川经济建设和社会发展服务。
　　 第五条　鼓励社会力量办学。各级人民政府和有关部门对社会力量办学应大力支持，正确引导，加强管理。
　　 第六条　各级教育行政主管部门负责对社会力量办学的管理、监督和指导，维护办学者和就学者的合法权益。
　　 第七条　社会力量办学须具备以下条件：
　　(一)主办者有一定专业文化知识和办学能力；
　　(二)有胜任教学和管理工作并相对稳定的教学、管理人员；
　　(三)有明确的办学宗旨、培养目标、教学计划、教学大纲和教学材料；
　　(四)有健全的教学、行政、学籍和财务管理制度；
　　(五)有适应办学规模的教学场所和设施(包括租用、借用的教学场所和设施)；
　　(六)有一定的办学经费。
　　 第八条　社会力量办学机构必须申请取得《四川省社会力量办学许可证》后方可执业。许可证应悬挂在办学场所的显著位置。
　　 第九条　社会力量办学的申请者是单位的，应提交主管部门出具的办学证明；是个人的，应提交户籍所在乡(镇)人民政府、城市街道办事处或所在单位出具的办学证明。并按下列规定申办：
　　(一)省和省以上所属单位办学的，或者任何单位、个人办学称“大学”、“学院”的，向省教育行政主管部门书面申请；
　　(二)市(地、州)所属单位办学且不称“大学”、“学院”的，向市(地、州)教育行政主管部门书面申请；
　　(三)县(市、区)所属单位和公民个人办学且不称“大学”、“学院”的，向县(市、区)教育行政主管部门书面申请。
　　 第十条　教育行政主管部门接到社会力量办学申请之日起六十日内，根据本办法第四条和第七条的规定进行审查。符合条件予以批准的，发给《四川省社会力量办学许可证》；不具备条件不予批准的，以书面形式通知申请人。
　　《四川省社会力量办学许可证》由省教育行政主管部门统一印制。
　　 第十一条　社会力量办学采用远距离教学，需要建立分校或其他教学分支机构的，须经原批准办学的教育行政主管部门批准后，报当地教育行政主管部门备案。跨省建立分校或其他教学分支机构的，须经原批准办学的教育行政主管部门同意后，按有关省、自治区、直辖市的规定报当地教育行政主管部门许可或批准。
　　 第十二条　社会力量办学改变办学层次的，按本办法规定重新申请办理审批手续；变更名称、场所、主办者或者终止办学的，向原批准办学的教育行政主管部门办理变更或注销手续。
　　 第十三条　社会力量办学的名称必须与其办学的性质、类别、层次相一致。
　　 第十四条　社会力量办学的就学者学习期满成绩合格的，按教育行政主管部门的规定发给证书。
　　证书应载明所学专业、课程和成绩，并由办学负责人签章。
　　 第十五条　社会力量办学所需经费自行筹集，也可以接受有关单位和个人的捐赠。
　　 第十六条　社会力量办学机构向就学者收取学杂费必须开具收据，并接受监督。
　　收取学杂费的具体项目和标准，由省物价、财政部门会同省教育行政主管部门共同制定。
　　 第十七条　社会力量办学可以按国家有关规定开展勤工俭学，有条件的可以建立实验实习基地或者兴办对外服务项目等。
　　 第十八条　社会力量办学必须执行国家教育委员会和财政部制定的《社会力量办学教学管理暂行规定》、《社会力量办学财务管理暂行规定》，加强教学和财务管理。
　　 第十九条　社会力量办学的招生广告，须经批准办学的教育行政主管部门审查并出具证明后，方可按规定办理刊登、播放或张贴手续。
　　 第二十条　执行本办法，办学成绩突出并取得显著社会效益的，由教育行政主管部门予以表彰奖励。
　　 第二十一条　违反本办法第八条规定，未经批准擅自办学招生的，由当地县(市、区)教育行政主管部门勒令停办、责令退还已收取的学杂费，可处五千元以下罚款。
　　 第二十二条　有下列行为之一者，由批准办学的教育行政主管部门视其情节轻重给予批评教育、责令退还已收取的学杂费、责令限期整改，直至吊销《四川省社会力量办学许可证》：
　　(一)违背社会主义办学方向和国家教育方针、政策的；
　　(二)不认真执行教学计划，致使教学质量低劣的；
　　(三)未经批准擅自改变办学层次的；
　　 第二十三条　未经审查批准擅自发布招生广告，或者作假广告欺骗就学者的，由有关部门依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　 第二十四条　擅自提高学杂费标准或者自立名目滥收费用的，由物价管理部门依法查处。
　　 第二十五条　教育行政主管部门工作人员在社会力量办学管理工作中玩忽职守、贪污受贿、徇私舞弊的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　 第二十六条　当事人申请《四川省社会力量办学许可证》未获批准而不服的，或者对行政处罚决定不服的，可以依照国家法律、法规的规定申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　经二十七条本办法实施中的具体问题由省教育行政主管部门解释。
　　 第二十八条　本办法自发布之日起施行。
　　

1994年5月16日