国家档案局


国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法



(1998年3月5日发布施行)




第一章 总 则

第一条 为规范国有企业在资产与产权变动中的档案处置行为，防止国有资产和档案的流失，根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于国有企业兼并、破产、出售、股份制改造、股份合作制和与外商合资、合作经营以及实行承包、租赁等其他资产与产权变动的档案处置工作。

第三条 国有企业档案是国有企业全部活动的真实记录和宝贵财富，是企业资产的依据和凭证，属国家所有。国有企业在资产与产权变动中应当做好档案处置工作，确保其完整与安全。

第四条 国有企业资产与产权变动档案处置要遵循下列原则：

（一）维护国家安全和国家利益，保守国家机密和企业商业秘密，防止档案散失；

（二）区别情况，依法、合理处置；

（三）维护档案的安全，便于有关方面对档案的利用；

（四）有利于企业保持经营管理的连续性。



第二章 档案处置的组织工作

第五条 国有企业资产与产权变动档案处置工作是国有企业资产与产权变动工作的一项重要内容。应列入其议程，并同步进行。

第六条 各级档案行政管理部门，会同政府综合经济管理部门和国有资产管理部门加强对国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织协调，监督和指导。

各行业主管部门协同各级档案行政管理部门做好本行业、本系统的国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织协调，监督和指导。

企业主管部门负责国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织管理。

资产与产权变动的国有企业，按隶属关系及时报告企业主管部门和当地档案行政管理部门，申请档案处置事宜。

第七条 资产与产权变动的国有企业，成立企业档案处置工作专门组织。由企业分管档案工作领导人、清算机构有关人员、企业主管部门档案工作负责人和企业档案部门负责人组成，在企业资产清算组织或其他负责企业资产与产权变动组织的领导下，负责档案处置工作，研究处理有关重大问题。

第八条 企业档案部门负责档案处置具体工作：

（一）收集、整理、统计、保管企业在各项活动中形成的全部档案，清点库存。

（二）按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。

鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。

对拟销毁的档案造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。

（三）按照档案的去向分别编制移交和寄存档案的目录。

（四）做好资产与产权变动中形成的文件材料的收集、整理、归档和移交工作。

第九条 档案移交和寄存的目录，由交接方和企业档案处置工作小组负责人签字，分别保存在交接方和企业主管部门及所在地档案行政管理部门，具有同等效力。

第十条 档案处置工作结束前，档案库房、设备、装具及必要的办公用具等，不得挪做他用。

第十一条 国有企业资产与产权变动过程中，档案的整理、鉴定、移交、寄存等工作所需费用，由原企业或接收单位支付，破产企业由破产费用中支付。需要向地方国家档案馆寄存档案的，由原企业支付、破产企业由破产费用中支付一次性寄存保管费。



第三章 档案的归属和流向

第十二条 国有企业资产与产权变动档案的处置，原则上分类进行：

（－）基建档案、设备仪器档案随其实体归属；

（二）产品、科研档案（其中含专利、商标、专有技术等档案）按有关政策法规办理，没有规定的由双方商定处理；

（三）会计档案按财政部、国家档案局《会计档案管理办法》执行；法律、行政法规有特殊规定的，依照法律、行政法规的规定处理；

（四）生产技术管理、经营管理档案由双方商定，可移交接收方，亦可随党群工作、行政管理档案移交企业主管。部门或寄存所在地国家档案馆。

第十三条 国有企业之间兼并的，被兼并企业的档案归属于兼并企业或新设置的企业，由兼并方统一管理，单独保存。国有企业与国有企业合并，其档案处置按国有企业之间兼并的档案处理办法办理。

第十四条 国有企业被集体、私营和中外合资。合作等非国有企业兼并的，其党群工作、行政管理、生产技术管理、经营管理类档案按隶属关系移交企业主管部门或寄存所在地国家档案馆，也可由企业主管部门或所在地档案行政管理部门指定有关的企业代为保管。其余档案按本办法第十二条规定办理。

第十五条 军工企业被非军工企业兼并，属国家机密的档案，由其行业主管部门决定其归属。其余档案按本办法第十二条规定办理。

第十六条 国有企业依法实行破产的，其档案的处置原则上按本办法第十二条规定办理。暂无去处的档案，移交企业主管部门或所在地国家档案馆。

第十七条 国有企业整体出售给国有企业的，其全部档案归属于买方。国有企业整体出售给集体、私营和中外合资、合作等非国有企业的，其档案处置按本办法第十二条规定办理。

第十八条 国有企业实行承包、租赁的，其档案处置列入双方合同契约。承包、租赁前该企业的全部档案由发包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有关规定查阅利用；承包、租赁期间形成的档案，由承包、承租方按国家有关规定负责收集、整理、保管，承包、租赁期满，向发包、出租方移交，并拥有使用权。

第十九条 国有企业以其全部资产改组为股份制企业的，改组后的档案另立全宗，由股份制企业管理。国有企业以部分资产改组为股份制企业的，进入股份制企业的部分，其改组前后的档案分立全宗，由股份制企业管理；未进入股份制企业的部分，其档案由原企业自行管理。

第二十条 国有企业实行股份合作制的，其档案原则上由改制后新设立的企业管理，也可向企业主管部门或所在地国家档案馆移交。

第二十一条 国有企业与外商合资、合作，由中方控股、中方管理的，其合资、合作前的档案属国家所有，可作为独立全宗，保管在新的企业，供其所用；非中方控股的企业，其档案处置按本办法第十二条规定办理。国有企业的分厂、车间与外商合资、合作的，合资、合作前的档案属原企业；合资、合作后的档案另立全宗，合资、合作期满，终止合同，其档案由中方保存，根据外方需要，可以提供复制件。

第四章 产权变动中形成的档案的管理

第二十二条 国有企业资产与产权变动中形成的文件材料归档范围：

（一）有关机关或单位的批准文件；

（二）终止财务决算报告及编制说明；

（三）财产清理报告书；

（四）评估立项申请报告及国有资产管理部门的评估立项通知；

（五）评估结果确认申请报告和评估机构出具的评估报告及国有资产管理部门的确认批复；

（六）国有股权管理报告及国有资产管理部门的批复；

（七）资产处置请示及国有资产管理部门的批复；

（八）资产处置结果报告；

（九）协议书；

（十）合同；

（十一）企业章程；

（十二）其它有关文件。

第二十三条 国有企业资产与产权变动中形成的档案，由形成单位承办部门立卷归档后，向本单位或上级主管单位档案部门移交。



第五章 处 罚

第二十四条 国有企业资产与产权变动有违反《档案法》第五章第二十四条第一款第四项、第五项的企业，由县以上档案行政管理部门视情节轻重给予警告，并处以一万元以上三万元以下的罚款。

第二十五条 对下列行为负有直接责任者及领导人，由县级以上有关主管部门视情节轻重，给予行政处分：

（一）违反本办法造成损失或严重后果的；

（二）擅自处理档案的；

（三）拒不接受应由受让方管理的档案的；

第二十六条 违反《档案法》的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，依法追究刑事责任。



第六章 附 则

第二十七条 本办法由国家档案局负责解释。

第二十八条 干部职工档案按中央组织部、人事部《流动人员人事档案管理暂行规定》执行。企业下岗职工档案按有关规定执行。

第二十九条 国有事业单位参照本办法执行。

第三十条 各省、自治区、直辖市档案行政管理部门可根据本办法制订实施细则。

第三十一条 本办法自发布之日起施行。


劳动部办公厅


劳动和社会保障部办公厅关于加强职业中介管理整顿劳动力市场秩序的通知
劳动和社会保障部办公厅




各省、自治区、直辖市劳动（劳动和社会保障）厅（局）：
近一时期，一些职业中介服务机构乘劳动力市场中下岗职工、失业人员、进城务工农村劳动力较多，求职心切之机违法违规经营。有的利用虚假信息进行欺诈，有的超标准收费，还有一些非法职业中介机构以及其他组织未经批准从事职业中介活动。这些情况严重扰乱了劳动力市场秩序
，损害了求职者利益，造成了恶劣影响。为了加强对劳动力市场职业中介活动的管理，我部决定于春节前后，配合下岗职工再就业及做好民工有序流动工作，集中力量对全国劳动力市场的职业中介机构进行清理整顿。现将有关问题通知如下：
一、清理整顿内容
在清理整顿中，以各种非法职业中介机构及各种非法职业中介行为为重点，依法进行查处。
（一）对违反《职业介绍规定》和当地劳动力市场管理有关规定，未经许可成立的非法职业介绍机构要坚决取缔；
（二）对未经批准，擅自扩大经营范围，以信息公司或咨询公司、劳务公司、家政服务公司等名义，非法从事职业介绍活动的各种组织，提请工商等部门坚决制止，对其中符合条件的，重新审定，补办各种手续；
（三）对违反《职业介绍规定》和当地劳动力市场管理有关规定，在职业中介活动中利用虚假信息、或与用人单位相互勾结进行欺诈，以及出租、出借、转让、涂改《职业介绍许可证》等违法行为的，一律吊销其《职业介绍许可证》；
（四）对收费不规范，超标准、超范围收费的，要责令改正，并按规定给予处罚；
（五）对不符合从事职业中介条件以及制度不健全，管理混乱，服务标准不规范及服务实效差的，要责令停业或限期整改，到期仍不合格的，吊销其《职业介绍许可证》；
（六）对从业人员资格不符合要求的，限期达到持证上岗的要求。
对各种非法职业中介机构及各种非法职业中介行为，情节恶劣、造成严重后果的，要依法追究有关人员的责任，并通过各种新闻媒介予以曝光，接受社会的监督。同时，各地要注意发现和树立一批合法经营且成绩突出的社会团体或其他民办职业中介机构的典型，并通过有关媒介进行宣
传，引导职业中介服务健康发展。
二、清理整顿工作的组织实施
清理整顿工作由各省、自治区、直辖市劳动保障部门组织实施，具体工作由就业管理机构和劳动保障监察机构共同进行。各地要加强对清理整顿工作的领导，制定清理整顿工作实施方案，抽调有关人员，组成专门工作小组，与当地工商、公安等部门配合，以城市为重点进行清理整顿。

清理整顿工作，各地可结合对职业中介机构年检工作同步进行，实行各地区自查与全国性抽查相结合，全面检查与重点检查相结合。省级劳动保障部门要进行具体指导，掌握清理整顿工作进度，组织专门人员有针对性地对重点地区、重点问题进行全面检查，不留死角。在各地检查基础
上，我部将组织有关人员，对部分地区的清理整顿工作进行抽查。
清理整顿工作要与加强宣传结合起来进行。各地要将劳动力市场职业中介的清理整顿工作作为做好下岗职工再就业以及组织民工有序流动工作的一项重要措施，集中时间，将合法职业中介机构的标准及服务规范，有组织、有步骤地通过各种报刊、广播、电视、橱窗、宣传画等宣传媒介
和途径，运用多种方式、方法大张旗鼓地进行宣传，形成社会共识，使广大求职者提高对非法职业中介组织的甄别能力，防止上当受骗。
三、清理整顿工作时间安排
（一）1999年1月20日前，各地成立工作小组，制定工作方案，开展清理整顿工作的动员、宣传，进行部署安排。
（二）1999年3月底前，各地按照上述内容，完成自查及全面检查工作，并将清理整顿工作情况报省级劳动保障部门。
（三）1999年4月上旬，省级劳动保障部门完成对重点问题及重点地区的核查工作，核查面要达到30％以上，并将本省、自治区、直辖市清理整顿工作情况分别报我部培训就业司和法制司。
（四）1999年4月底前，我部完成对部分地区的抽查工作，并对全国劳动力市场职业中介的清理整顿工作进行总结。
各地要以此次清理整顿活动为契机，加强对劳动力市场的规划和管理，制定职业介绍工作的管理规则，从严掌握职业中介组织及从业人员资格的审定。要对非劳动保障部门开办的职业中介机构建立定期检查、报送报表、联系指导等制度。市级劳动保障部门要设立投诉站（点）和公开举
报电话。各职业中介机构都要在显著位置悬挂《职业介绍许可证》，标明举报电话、收费标准及各种规章制度。清理整顿工作要制度化、经常化、保持劳动力市场的良好秩序。劳动保障部门的职业介绍机构，要加强自身建设，加强职业道德教育，提高业务素质，树立起公共服务部门的良好
形象。
附件：劳动力市场清理整顿工作情况统计表（略）



1998年12月24日