中华人民共和国政府和国际清算银行关于国际清算银行在中华人民共和国香港特别行政区设立代表处和代表处地位的东道国协定
中国政府 国际清算银行
中华人民共和国政府和国际清算银行关于国际清算银行在中华人民共和国香港特别行政区设立代表处和代表处地位的东道国协定
（签订日期１９９８年５月１１日 生效日期１９９８年５月１１日）
中华人民共和国政府（以下简称“政府”）和国际清算银行（以下简称“银行”），
鉴于一九三０年一月二十日关于银行的公约、银行组织章程和规约以及一九三六年七月三十日关于银行豁免的议定书；
考虑到银行已决定在中华人民共和国香港特别行政区（以下简称“香港特区”）设立一个代表处（以下简称“代表处”），以便协助银行履行其宗旨，特别是其在亚洲和太平洋地区的宗旨，并考虑到政府支持银行的该项决定；
考虑到一九九０年四月四日通过的《中华人民共和国香港特别行政区基本法》（以下简称“基本法”）所规定的香港特区的特殊地位；
希望根据与国际组织特权与豁免有关的国际实践确定银行在香港特区代表处的地位，
兹达成协议如下：
第一部分 银行，包括代表处的地位、特权和豁免
第一条 法人资格和行为能力
政府承认银行在中华人民共和国境内，包括香港特区，具有国际法人资格和法律行为能力。
第二条 代表处的设立和所在地
一、在香港特区的代表处应由银行所任命的一名首席常驻代表领导，并配备由银行任命或委派的其他人员。在任命首席常驻代表之前，银行应将其提名通知政府。银行为开展其活动之目的，在聘用或雇用为香港特区代表处工作的人员方面，不应受到任何配额限制。
二、银行应有权在香港特区为代表处及其人员的住宿租用或取得动产或不动产，银行也应有权获得银行及其人员为执行公务所需的其他类似设备（包括服务和设施）。
三、银行如有组织旗帜和徽章，应有权在其代表处的处所悬挂该旗帜和徽章。
第三条 银行的行动自由
一、政府应保证给予银行作为一个根据国家间国际条约而设立的中央银行和货币当局的国际组织所应享有的自主权和行动自由。
二、政府尤其应给予银行，包括代表处及银行成员和其它与银行发生业务关系的机构，在香港特区召开与银行宗旨和职能有关的会议的绝对自由（包括讨论和决定的自由）。
三、政府应为任何履行银行职能或因银行公务活动需要而受到邀请的人（无论其国籍），提供进入代表处的便利。
四、银行有权为其充分和独立地开展活动和履行职能而制定在代表处实施的内部规章。
五、银行不受任何形式的金融或银行监督，没有义务执行任何形式的会计标准，也不需遵守任何许可或注册要求。
第四条 不受侵犯
一、代表处通常用作办公处所的全部或部分处所，不论所有权属谁，均应视作银行在香港特区的处所并不受侵犯；该等处所应受银行控制及管辖。任何政府或其它当局的代表，包括香港特区当局代表，未经银行董事长、银行总经理、银行助理总经理、或代表处首席常驻代表、或经他们适当授权的代表的明示同意，并按他们可能提出的条件，均不得进入代表处所执行公务。但是，在发生火灾或需要采取紧急保护行动的其他灾害的情况下，如不能及时与首席常驻代表取得联系，则可假定已征得其同意。
二、银行所有的档案和记录，以及一般属于银行的或由其拥有的所有文件、资料或资料媒体，无论何时何地，均不受侵犯。
三、银行对代表处的处所行使监督和安全控制。
四、代表处应享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相同的保护，以免受到任何侵入和破坏，并防止代表处或代表处内的法律和秩序受到任何干扰。
第五条 管辖和执行豁免
一、所有委托给银行的存款、所有对银行提出的索赔以及由银行发行的股票，无论位于何地或被谁持有，如果没有银行事先的明示同意，应免于行政、司法或立法行动的任何形式的扣押、查封、没收、执行、征用、充公、剥夺、冻结或任何其它形式的扣押。
二、银行，包括代表处，在中华人民共和国境内，包括香港特区，应享有所有法律程序的豁免，但以下情况除外：
一）涉及与在香港特区的不动产有关的合同，或与为代表处提供货物或服务有关的合同，而此类合同在签订时，是与香港特区的居民，或与在香港特区成立的或以香港特区为其主要经营场所或住所的实体签订的，但另有约定的除外；或
二）任何涉及第三方提出索赔的民事诉讼，而该索赔是由银行所拥有或为银行所操作的机动车辆而造成的事故、或由牵涉该机动车辆的交通违章行为所引起的索赔。
三、以上规定的豁免，可由银行董事长、总经理或助理总经理或经他们适当授权的代表，以书面或适当认证的电讯或合同条款的形式，予以个案放弃。
四、银行的财产和资产，在中华人民共和国境内，包括香港特区，应免于任何强制执行措施，但根据本条第二款对银行有管辖权的香港特区法院所作出的最终裁判除外。
五、银行的行政法庭（见确定银行在瑞士法律地位的一九八七年二月十日总部协定第四条第二款），对银行与其人员或前任人员或通过他们索赔的人员之间的有关雇佣、福利和退休金事项引起的所有争议，应拥有专属和终审管辖权。
第六条 通讯
一、代表处所有往来公文和公务通讯，无论以何种方式和形式传送或接收，均应免受审查和任何其它形式的截查或干扰。
二、银行有权为其公务通讯使用明密电码。银行亦有权通过任何形式的资料媒体，包括通过有适当标志的信使或密封邮袋，传送和接收公文和公务通讯，信使和邮袋应享有与联合国专门机构的信使和邮袋相同的特权与豁免。银行尤其有权不受阻碍地使用其所选择的全球性的电讯网络。为方便代表处在香港特区境内外的公务通讯，在技术要求方面取得香港特区有关当局的同意之后，银行可在香港特区使用无线电发报机，安装和使用点对点电讯设施及其它此类电讯和传送设施。
三、银行在所有公务通讯方面应享有与政府给予任何联合国专门机构相同的待遇，只要这种待遇符合《国际电信公约》。
第七条 出版物、资料和资料媒体
为银行使用之目的而运入或运出的出版物、各种资料或资料媒体，不应受到任何限制。
第八条 捐税免除
一、银行及其资产、收入和其它财产应免纳所有直接税和其他捐税、规费、关税或任何种类的费率，但下列不在此限：
一）构成应付价格一部分的消费税、出售动产和不动产征收的税项以及提供服务所征收的税项，但如银行因公务用途而购置大宗财产或服务，已征收或须征收这类捐税时，则香港特区当局于可能范围内将作适当的行政安排，免除或退还该等税款；
二）为代表处提供特定服务而征收的费用，唯该种费用须是非歧视性的和普遍征收的；以及
三）香港特区政府根据基本法第一二一条或按土地租赁条件所征收的政府租金。
二、银行对其所租用并由其部门或人员占用的处所，应被免纳在租金或租约方面的捐税。
三、银行的运作应免除交纳一切捐税、规费、关税或任何种类的费率。
四、银行不应承担收取或支付任何捐税、规费、关税或任何种类的费率的义务。
第九条 海关待遇
一、银行在香港特区应免除交纳一切海关关税、许可证费、捐税和其它征收；免除于对为其公务所用而进出口的一切货物、物品，包括机动车辆、零部件、出版物、资料和资料媒体的进出口经济限制；并免除于任何支付、预扣或收取任何海关关税的义务。银行免税进口到香港特区的货物或物品，可按照适用的法律或行政法规在当地处理。
二、银行应享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相同的优惠关税待遇。
第十条 自由处置资金和自由经营
一、在符合银行规约第十九条的规定下，银行在香港特区及在其与其他金融市场的关系上，可以接受、持有、兑换、转移和自由处置一切资金、黄金、货币、现金和其它可流通证券，并不受限制地开展其规约一般所允许的一切经营活动。尤其是与代表处活动直接相关而产生的费用，银行应有权不受限制地将本地货币转移或将本地货币与任何其它货币相互兑换。
二、银行应有权不受限制地与位于香港特区之外的任何金融机构或其它机构进行业务交往。
第十一条 退休基金和特别基金
银行的退休基金和任何由银行创立的、与其所提供的其它福利安排相关的、尤其是那些旨在积累储备金的特别基金，不论该基金是否具有独立法人资格，应享有与银行本身就其财产所享有的相同的免除、特权和豁免。这些基金仅在完全为银行、或其人员、或其前任人员、或通过他们索赔的人员的利益范围内，才享有免除待遇。
第十二条 社会福利
一、银行作为雇主，应免除于《雇佣条例》、《雇员补偿条例》、《强制性公积金计划条例》以及在香港特区适用的任何有关老年和抚恤保险、伤残保险、失业保险、健康或意外事故保险、职业退休计划或任何种类的福利制度的条例，但涉及任何代表处以当地雇员聘请的人员除外。
二、代表处人员，除任何代表处以当地雇员聘请的人员以外，应免除于上述第一款所指的条例，尤其免除于参加任何强制性保险或福利计划，除非银行与香港特区有关当局另有协议。此项免除不适用于代表处人员以私人身份所雇用的任何人员。
三、银行应确保代表处所有人员都享有充分的社会福利保障。
第二部分 给予执行银行公务活动的人员的特权和豁免
第十三条 银行董事会成员、董事长、总经理和助理总经理以及作为银行成员的中央银行代表的特权、豁免和免除
银行董事会成员、董事长、总经理和助理总经理以及作为银行成员的中央银行的代表，在执行银行公务活动时以及在到达或离开在香港特区召开的会议地点的旅途中，应享有如下特权、豁免和免除：
一）除犯有严重刑事罪行外，不受逮捕或拘禁，个人行李不受检查或扣押；
二）公务行李不受检查或扣押；
三）一切文书、文件、资料或资料媒体不受侵犯；
四）与执行银行公务活动有关的行为或不行为，包括言论和书面文字，不受中华人民共和国（包括香港特区）的法院或法庭管辖，即使其使命完成后亦应如此；
五）享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相当级别的官员相同的海关特权和便利；
六）上述官员及其配偶和二十一岁以下未独立子女，在有关签证的发放和居留条件方面，享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相当级别的官员相同的出入境方便，及免除有关外国人登记的手续和在香港特区有关国民服役的义务。
七）在货币或汇兑规定方面享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相当级别的官员在执行临时公务时相同的便利；以及
八）使用明密电码进行公务通讯的权利，以及通过有适当标志的信使或密封邮袋收发公文或公务信件的权利。
第十四条 代表处首席常驻代表和高级官员的地位
首席常驻代表和经银行总经理或助理总经理任命的高级官员，若非中国公民或香港特区永久性居民，在其任命通知香港特区有关当局后，应享受与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相当级别的官员相同的特权、豁免、免除和权利。该等人员尤其应享有与有关政府当局给予在香港特区的任何联合国专门机构相当级别的官员相同的海关特权和便利。
第十五条 给予代表处所有人员的特权、豁免和免除
代表处的所有人员，不论其国籍或永久性居民身份，就其为执行银行公务活动的行为或不行为，包括言论和书面文字，应豁免于香港特区法院或法庭的管辖，即使这些人员已不再为银行雇用时亦应如此。
第十六条 非中国公民或香港特区永久性居民的代表处人员享有的特权、豁免和免除
代表处人员，连同其配偶和二十一岁以下的未独立子女，若非中国公民或香港特区永久性居民，应享有以下特权、豁免和免除：
一）免除在香港特区的任何有关国民服役的义务；
二）在有关签证的发放方面，享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构人员相同的出入境方便，不受任何居留条件的限制，免除于有关外国人登记的手续，在雇佣及接受教育上不受任何限制，并会由香港特区有关当局即时提供根据一般出入境程序可能需要的任何证明或文件；
三）在汇兑便利方面以及在转移位于香港特区和国外资产的便利方面，享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构人员相同的特权；
四）享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构人员相同的回国便利；
五）公务行李免受检查或扣押；
六）享有与政府给予在香港特区的任何联合国专门机构相当级别的人员相同的海关特权与便利；
七）自银行所得的薪金、费用、报酬、津贴均应免纳任何捐税；以及
八）对银行可能支付的资金，包括因生病或事故赔偿所得的资金，在支付之时，免纳任何捐税，但此类资金所得的收益以及银行以前人员所得的年金和退休金均不得免纳捐税。
第十七条 具有香港特区永久性居民身份的代表处人员的国民服役
如代表处人员为香港特区永久性居民而需履行任何兵役或其他国民服役义务，经银行请求，有关当局应准许免除该等人员的义务，或为其履行银行职务而给予适当的延期。
第十八条 专家
一、非中国公民或香港特区永久性居民的专家，在执行银行临时任务时，就其任务而言，应被视同代表处人员，并享有本协定第十五条和第十六条所规定的特权、豁免和免除。
二、中国公民或香港特区永久性居民的专家，在执行银行临时任务时，就其任务而言，应享有本协定第十五条规定的特权、豁免和免除。
第十九条 豁免的目的、放弃和例外
一、在任何情况下，给予本协定所指的特权、豁免、免除、便利、保证和其它权利的目的只是为保证银行的行动自由和有关人员完全独立地执行银行公务，而并非为该等人员的个人利益。
二、在不妨碍本协定所给予的特权和豁免的情况下，享有该等特权和豁免的所有人员有责任尊重在香港特区有效的法律和规定。
三、如果银行董事长、或总经理、或助理总经理认为代表处任何人员或专家利用所享有的豁免妨碍司法的正常运作，及可以放弃有关豁免而不损害银行的利益时，应放弃该项豁免。
四、如果根据本条没有放弃豁免，银行应尽力保证涉及第三方与根据第十四、十五、十六或十八条享有豁免的代表处的任何人员或专家之间的争端得到满意解决。
五、享有本协定所规定的特权、豁免或免除的任何人员，在就其拥有或控制的机动车辆所引起的损害而对他们提起法律诉讼的情况下，不得享有司法管辖豁免；在适当情况下，也不得享有执行豁免。
六、银行和政府应合作以促进良好的司法行政，确保遵守在香港特区有效的警察规例（如有的话）、道路交通条例，并防止滥用本协定所规定的特权、豁免、便利和免除。
第三部分 一般和最后条款
第二十条 政府的免责
对于银行在香港特区的活动，政府对银行或其工作人员的行为或不行为不承担任何责任。
第二十一条 香港特区的安全
一、本协定的任何规定均不能妨碍政府为香港特区安全利益而采取任何适当安全措施的权利。如果任何该等安全措施被认为是必要的，政府应即时与银行取得联系，以便与银行共同决定采取任何适当措施保护银行的利益。
二、银行应与政府有关当局合作，以防止代表处的任何活动对香港特区安全造成任何损害。
第二十二条 范围与执行
一、除另有规定，本协定的规定仅适用于香港特区。
二、视具体情形而定，依本协定作出的所有承诺以及本协定所规定的特权、豁免、免除、便利、保证及其他权利适用于：
一）银行；
二）代表处、任何分支机构以及银行为实现其宗旨而建立和开展活动的为银行完全拥有的附属机构；
三）任何投资基金或银行为实现其宗旨而设立或维持的全部为银行控制的类似基金；以及
四）为实现银行宗旨而开展活动的并非全部为银行所拥有的分支机构，而为此目的该等分支机构已得到政府的批准。
三、为履行本协定的目的，香港特区政府与银行将以行政安排备忘录的形式作出必要的行政安排。
四、除本协定另有规定，本协定给予银行的特权与豁免不低于政府根据一九四七年十一月二十一日订立的《专门机构特权与豁免公约》给予联合国专门机构的特权与豁免。
第二十三条 争端解决
一、因本协定的解释和适用而引起的任何争端，政府与银行应以协商方式求得友好解决。
二、如果任何此类争端不能依本条第一款予以解决，在任何一方的提议下，该争端应提交一九三０年一月二十日《海牙协定》所规定的仲裁庭，以作最终解决。
第二十四条 既存特权与豁免
本协定不影响根据一九三０年一月二十日关于银行的公约、银行组织章程与银行规约，以及一九三六年七月三十日《布鲁塞尔议定书》所赋予银行的特权与豁免。
第二十五条 修改
本协定可应任何一方要求予以修改。任何此类要求提出后，双方应共同对协定条款进行审查并对本协定条款的适当修改达成协议。
第二十六条 终止
一、任何一方可在提前一年书面通知另一方后终止本协定。
二、本协定有关条款在协定终止后，为清理银行事务、处置位于香港特区内的财产以及位于香港特区的人员回国所必需的合理期限内，应继续适用。
第二十七条 生效
本协定经签字生效。
为此，下列代表，各秉政府和银行正式授权签署本协定，以昭信守。
本协定于公元一九九八年五月十一日在巴塞尔签订，一式两份，每份都用中文和英文写成，两种文本同等作准。
中华人民共和国政府 国际清算银行
代 表 代 表
上海证券交易所债券交易实施细则
上海证券交易所
上海证券交易所债券交易实施细则
上海证券交易所
2006-02-06
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)债券市场交易行为,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则),制定本细则。
第二条 国债、企业债(以下统称债券)的现货交易及质押式回购交易,适用本细则,本细则未作规定的,适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易(以下简称债券回购交易)可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 具有本所会员资格的证券经营机构(以下简称会员),可在本所市场进行债券经纪业务或自营业务。
符合规定条件的其他机构(以下简称特定机构),可向本所申请取得债券专用席位,用于债券自营业务。
其他符合规定的投资者,可委托本所会员在本所市场进行债券交易。会员应当承担其申报所产生的交易、交收责任。
第五条 投资者参与本所市场债券交易,应按照本所全面指定交易的规定,事先指定一家会员作为其债券交易受托人,并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第六条 会员及其它拥有债券专用席位的机构,应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者,本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务,直至取消交易资格,情节严重的,提交中国证监会查处。
第七条 债券现货交易中,当日买入的债券当日可以卖出。
第八条 债券交易的登记、托管和结算,由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)按照相关规则办理。
第二章 债券现货交易
第九条 国债现货交易按证券帐户进行申报,并实行净价交易。
企业债券现货交易按席位进行申报,并实行全价交易。
第十条 债券现货交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:
(一)交易单位为手,人民币1000元面值债券为1手；
(二)计价单位为每百元面值债券的价格；
(三)申报价格最小变动单位为0.01元；
(四)申报数量为1手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；
(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十一条 债券现货交易开盘价,为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的,连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价(含最后一笔成交)。当日无成交的,以前一交易日的收盘价为当日收盘价。
第三章 债券回购交易
第十二条 国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。
第十三条 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前,通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券,按照证券登记结算机构的相关规定,转移至专用的质押帐户。
国债回购中,申报提交的质押券应当为国债；企业债回购中,提交的质押券应当为企业债。
第十四条 会员接受投资者的债券回购交易委托时,应要求投资者提交质押券,并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的,债券回购的申报无效。
第十五条 债券回购交易申报中,融资方按"买入"予以申报,融券方按"卖出"予以申报。
第十六条 当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。
第十七条 质押券对应的标准券数量有剩余的,可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券,当日可以卖出。
第十八条 债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:
(一)申报单位为手,1000元标准券为1手；
(二)计价单位为每百元资金到期年收益；
(三)申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
(四)申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；
(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十九条 国债回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限；企业债券回购交易设1天、3天和7天等回购期限。
根据市场需要,本所可调整债券回购期限和品种。
第二十条 债券回购交易实行"一次成交、两次结算"制度,具体的清算交收,按照证券登记结算机构的规则办理。
第二十一条 回购到期日,证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为:购回价=100元＋年收益×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十二条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日,顺延至下一个交易日。
第二十三条 可作质押式回购的债券品种,由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十四条 债券回购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日,融资方可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户,也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券,当日可以卖出。
第四章 附则
第二十五条 本细则下列术语含义为:
(一)净价交易:指在债券现货交易中,以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
(二)全价交易:指在债券现货交易中,以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
(三)质押式回购交易:指将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中,质押债券取得资金的会员或特定机构为"融资方"；作为其对手方的会员或特定机构称为"融券方"。
(四)标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的,用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
(五)标准券折算比率:指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
(六)质押券:指申报提交给证券登记结算机构,作为债券回购交易质押物的债券。
第二十六条 投资者在本所市场进行债券交易,须向本所会员交纳佣金等费用。会员或拥有债券专用席位的机构在本所市场从事债券交易,须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十七条 本细则经本所理事会讨论通过后生效,修改时亦同。
第二十八条 本细则由本所负责解释。
第二十九条 本细则自2006年5月8日起实施。