非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
中国银行间市场交易商协会
非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）
第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。
第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。
第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。
第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。
第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。
第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。
第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。
第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。
第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。
第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。
第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。
第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。
第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。
第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。
第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。
第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。
第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。
第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。
第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。
第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。
第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。
第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。
第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。
第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。
第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。
第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：
诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。
通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。
警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。
公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。
责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。
责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。
暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。
取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。
第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。
第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。
第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。
关于印发《航空航天工业部评聘高级技师试点实施办法》的通知
航空航天工业部、劳动部
关于印发《航空航天工业部评聘高级技师试点实施办法》的通知
为稳定生产一线工人队伍，调动工人学习、钻研技术的积极性，提高工人队伍素质，在
评聘工人技师的基础上，根据国务院国办发（１９８８）１０号《关于从工人、农民和其他
劳动者中选拔和培养各种技术人才的通知》精神和劳动部《关于评聘高级技师的实施意见（
试行）》的规定，结合航空航天行业的实际情况，制定了《航空航天工业部评聘高级技师试
点实施办法》，现印发给你们，请结合实际贯彻执行。
附：
航空航天工业部评聘高级技师试点实施办法
一、评聘原则
（一）为进一步完善技师聘任制度，鼓励技师立足本职，钻研技术，解决生产技术关键，
发挥骨干作用，适应社会主义现代化建设的需要，特制定本办法。
（二）高级技师是在高级技术工人中设置的高级技术职务，评聘高级技师是技师聘任制
工作的组成部分。
（三）结合航空航天工业的特点，决定在飞行器的总装、调试、陀螺仪表、惯性器件装
调、精密切削、型架加工、零件焊接、钣金等技术要求较高的工种中进行评聘高级技师试点。
（四）凡经部审定的试点单位，经聘任的现仍在生产一线的技师，均属报考对象。
（五）高级技师的考核工作要从实际出发，统筹安排，严格标准，坚持量化考核，保证
质量。
二、任职条件
（六）坚持四项基本原则，遵纪守法，有良好的职业道德，努力为社会主义建设服务。
（七）技工学校或其它中等职业技术学校毕业，或受过相当上述水平的职业技术培训，
以及自学并通过考核达到同等水平。
（八）达到《工人技术等级标准》（新版）中规定的高级技术工人的专业技术理论水平
和实际操作技能。
（九）对本专业工种具有丰富的实践经验和高超精湛的技艺；具有解决生产技术关键、
带领技师攻关和培训高级技术工人的能力。
（十）在技术改造和新产品开发研制中，以及排除重大事故隐患等方面，具有高水平的
技术成果和合理化建议，取得了显著经济效益。
三、考核内容
（十一）申报高级技师者，须写出个人技术总结或论文。主要包括：掌握的专业技术知
识，生产管理知识；解决或处理过的技术关键，复杂加工技术问题；技术革新或合理化建议
所取得的成果。
（十二）工作业绩考核。主要包括：生产成绩，工作成就。
（十三）技术理论考核。在技师理论考核的基础上，重点考核专业技术理论和新技术知
识。
（十四）操作技能考核按部颁《工人技术等级标准》（新版）中应会要求，在技师操作
技能考核的基础上，进行应会考核。
四、考核方法
（十五）技术论文或总结，工作业绩的考核，采取以定量为主，定性为辅的方法，明确
评分标准。
（十六）技术理论考核以笔试为主，操作技能考核可结合生产，选择典型工件或作业项
目专门组织进行。
（十七）考核采用百分制。按专业工种从高分到低分排列名次。根据考核总成绩进行评
审，确定高级技师资格人选。
（十八）试点单位将高级技师考评工作总结及“高级技师呈报表”报航空航天部人事劳
动司核准。
五、考核组织
（十九）航空航天部评聘高级技师的试点工作由航空航天部人事劳动司综合管理，负责
制定有关政策和进行指导。
（二十）试点单位由主管领导负责，根据不同专业工种组成考核组织，负责具体考核工
作。
六、受聘程序
（二十一）高级技师合格证书由劳动部统一印制，由航空航天部颁发
。
（二十二）高级技师的聘任由试点单位领导签发聘书，并报航空航天部备案。
七、比例限额和津贴
（二十三）评聘高级技师的比例限额控制在技师总数的百分之十以内。
（二十四）高级技师职务津贴按月人均五十元核定（享受高级技师职务津贴后即取消技
师职务津贴）。具体津贴标准由单位每月４０元至６０元的幅度内自行确定，但不得压低或
提高。在受聘期间退休，其职务津贴列入工资基数计算退休费。
（二十五）被聘任的高级技师，可享受本单位高级专业技术人员相应的福利待遇。
（二十六）高级技师聘任期为四年，每二年进行一次考核。根据工作需要，经考核能胜
任者，可续聘，对不能严格执行聘约者，应予解聘。
八、附则
（二十七）本办法解释权属航空航天部人事劳动司。
（二十八）本办法自颁发之日起试行。