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国家药品监督管理局关于确认国家药品临床研究基地的通知

时间:2024-07-06 14:07:20 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8258
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国家药品监督管理局关于确认国家药品临床研究基地的通知

国家药监局


国家药品监督管理局关于确认国家药品临床研究基地的通知
国家药品监督管理局




各省、自治区、直辖市药品监督管理局、卫生厅(局)、解放军总后卫生部、武警总
部卫生部:
为加强药品临床研究的监督管理,我局根据国务院办公厅“关于国家药品监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知(国办发〔1998〕35号)确定的药品研究监督管理的工作职能,对原卫生部临床药理基地近一年新药临床研究的情况进行了审核,对部分基地的组织形
式做了调整,现予以重新确认,同时将“卫生部临床药理基地”更名为“国家药品临床研究基地”(附件1、2)。
各基地要加强对药品临床试验的管理,严格执行药品临床研究的有关法规、规章,认真实施《药品临床试验管理规范》,健全药品临床试验质量控制和质量保证体系,完善药品临床研究的各项制度,重视并加强药品临床研究法规、规章及专业知识的培训,努力提高我国药品临床研究水
平。
新确认的国家药品临床研究基地的标牌和证书由国家药品监督管理局统一制作,具体事宜另行通知。
新申报基地和基地增补专业的有关工作,我局将统一安排。

附件1:国家药品临床研究基地(西药)

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|北|1 |北京医科大学 |第一附属医院 |心血管、呼吸、消化、肝病、肾病、泌 |
|京| | | |尿、内分泌、神经、麻醉、放射药、妇 |
| | | | |产及生育调节药、皮肤 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |人民医院 |血液、心血管、呼吸、肝病 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |第三附属医院 |心血管、消化、呼吸、神经、妇产及生 |
| | | | |育调节药、血液 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |口腔医院 |口腔 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |临床药理研究所|抗生素 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |中国药物依赖所|戒毒药、镇痛药 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |精神卫生研究所|精神 |
| |--|--------|----------------------------|
| |2 |中国医学科学院 |抗感染、变态反应、免疫、神经、心血管、眼科、肾病、 |
| | |协和医院 |呼吸、消化、胃肠外营养、放射药、麻醉、血液、内分泌、 |
| | | |耳鼻喉、妇产及生育调节药、皮肤 |
| |--|--------|----------------------------|
| |3 |中国医学科学院 |心血管 |
| | |阜外医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |4 |中国医学科学院 |肿瘤 |
| | |肿瘤医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |5 |北京友谊医院 |心血管、消化、神经、肾病 |
| |--|--------|----------------------------|

| |6 |中日友好医院 |心血管、内分泌、肿瘤、肾病、免疫、呼吸、妇产及生育 |
| | | |调节药 |
| |--|--------|----------------------------|
| |7 |北京医院 |心血管、呼吸、胃肠外营养 |
| |--|--------|----------------------------|
| |8 |北京朝阳医院 |心血管、呼吸、妇产及生育调节药 |
| |--|--------|----------------------------|
| |9 |北京宣武医院 |心血管、周围血管、皮肤、神经 |
| |--|--------|----------------------------|
| |10|北京天坛医院 |心血管、神经 |
| |--|--------|----------------------------|
| |11|北京安定医院 |精神、戒毒药 |
| |--|--------|----------------------------|
| |12|北京肿瘤防治所 |肿瘤 |
| |--|--------|----------------------------|
| |13|北京结核病 |抗结核药、肿瘤 |
| | |胸科医院 | |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|天|14|中国医学科学院 |血液 |
|津| |血液研究所 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |15|天津医科大学 |第二附属医院 |心血管、抗感染 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |总医院 |心血管、呼吸、消化、分内泌、神经 |
| |--|--------|----------------------------|
| |16|天津市肿瘤医院 |肿瘤 |
|-|--|--------|----------------------------|
|河|17|河北医科大学 |心血管、呼吸、消化、血液、妇产及生育调节药 |
|北| |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |18|河北省人民医院 |心血管、神经、呼吸 |
|-|--|--------|----------------------------|
|辽|19|辽宁省人民医院 |心血管、皮肤 |
|宁|--|--------|----------------------------|
| |20|中国医科大学 |第一附属医院 |消化、肾病、神经、麻醉、心血管、呼 |
| | | | |吸、血液 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |第二附属医院 |妇产及生育调节药、抗感染 |
| |--|--------|-------|--------------------|
| |21|大连医科大学 |第一附属医院 |心血管、肿瘤 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |第二附属医院 |肿瘤、心血管、抗感染 |
|-|--|--------|----------------------------|

|吉|22|白求恩医科大学 |消化、神经 |
|林| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |23|白求恩医科大学 |皮肤、妇产及生育调节药 |
| | |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |24|白求恩医科大学 |妇产及生育调节药、心血管 |
| | |第三附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|黑|25|哈尔滨医科大学 |心血管、呼吸、神经 |
|龙| |第一附属医院 | |
|江|--|--------|----------------------------|
| |26|哈尔滨医科大学 |心血管、呼吸、神经、免疫 |
| | |第二附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|上|27|上海医科大学 |中山医院 |放射药、心血管、内分泌、皮肤、血 |
|海| | | |液、呼吸、肾病、消化 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |华山医院 |抗感染、神经、心血管、放射药、内 |
| | | | |分泌、皮肤、消化、血液、泌尿 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |肿瘤医院 |肿瘤 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |妇产医院 |妇产及生育调节药 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |眼耳鼻喉医院 |耳鼻喉、眼科 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |临床药理研究所|药物不良反应监测 |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|上|28|上海第二医科 |高血压研究所 |高血压 |
|海| |大学 |-------|--------------------|
| | | |瑞金医院 |内分泌、烧伤、消化、血液、骨科、心血管 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |仁济医院 |免疫 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |口腔医院 |口腔 |
| |--|--------|----------------------------|
| |29|上海市消化 |消化、肝病 |
| | |疾病研究所 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |30|上海市精神 |精神 |
| | |卫生中心 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |31|上海市静安区 |泌尿、肝病 |
| | |中心医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|江|32|南京医科大学 |抗感染、心血管、内分泌、呼吸、妇产及生育调节药、神经、 |
|苏| | |皮肤、血液、医学影像、泌尿、消化 |
| |--|--------|----------------------------|
| |33|中国医学科学院 |皮肤 |
| | |皮肤病研究所 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|浙|34|浙江大学医学院 |心血管、眼科、血液、抗感染、泌尿 |
|江| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |35|浙江大学医学院 |呼吸、肿瘤、神经、心血管 |
| | |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |36|浙江省医科院 |生育调节药 |
| | |计划生育所 | |

|-|--|--------|----------------------------|
|安|37|安徽医科大学 |临床药理研究所|免疫 |
|徽| | |-------|--------------------|
| | | |第一附属医院 |消化、内分泌 |
| |--|--------|----------------------------|
| |38|皖南医学院 |皮肤、血液 |
| | |戈矶山医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |39|蚌埠医学院 |肿瘤 |
| | |肿瘤医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|福|40|福建医科大学 |第一附属医院 |心血管、耳鼻喉、肿瘤、眼科、神 |
|建| | | |经 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |协和医院 |泌尿、心血管、耳鼻喉、肿瘤、血 |
| | | | |液 |
| |--|--------|----------------------------|
| |41|福建肿瘤医院 |肿瘤 |
| |--|--------|----------------------------|
| |42|福建省立医院 |心血管、消化 |
|-|--|--------|----------------------------|
|江|43|江西医学院 |第一附属医院 |消化、烧伤 |
|西| | |-------|--------------------|
| | | |第二附属医院 |心血管、神经、血液 |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|山|44|山东医科大学 |消化、泌尿、皮肤、呼吸、肿瘤、神经、心血管、血液、骨 |
|东| |第一附属医院 |科、免疫、内分泌、妇产及生育调节药 |
| |--|--------|----------------------------|
| |45|山东省立医院 |眼科、泌尿、呼吸、妇产及生育调节药、血液、消化、心血 |
| | | |管、神经 |
| |--|--------|----------------------------|
| |46|青岛市立医院 |心血管、眼科、耳鼻喉、消化、麻醉 |
| |--|--------|----------------------------|
| |47|青岛大学医学院 |骨科、内分泌、神经 |
| | |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|河|48|河南医科大学 |第一附属医院 |血液、妇产及生育调节药、皮肤、心血管 |
|南| | |-------|--------------------|
| | | |第二附属医院 |消化 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |肝病研究所 |肝病 |
| |--|--------|----------------------------|
| |49|河南省眼科 |眼科 |
| | |研究所 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |50|河南省人民医院 |消化、心血管 |
|-|--|--------|----------------------------|

|湖|51|同济医科大学 |同济医院 |心血管、消化、抗感染 |
|北| | |-------|--------------------|
| | | |协和医院 |心血管、皮肤、消化、抗感染、血液 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |计划生育所 |生育调节药 |
| |--|--------|-------|--------------------|
| |52|湖北医科大学 |第一附属医院 |神经、心血管、抗感染 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |第二附属医院 |抗感染 |
|-|--|--------|----------------------------|
|湖|53|湖南省肿瘤医院 |肿瘤 |
|南|--|--------|----------------------------|
| |54|湖南医科大学 |精神卫生研究所|精神、戒毒药 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |湘雅医院 |心血管 |
|-|--|--------|-------|--------------------|

|广|55|中山医科大学 |第一附属医院 |肾病、神经、抗感染、内分泌 |
|东| | |-------|--------------------|
| | | |第三附属医院 |抗寄生虫、肝病、免疫 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |孙逸仙纪念医院|皮肤、消化、内分泌、心血管 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |肿瘤医院防治中|肿瘤 |
| | | |心 | |
| | | |-------|--------------------|
| | | |中山眼科中心 |眼科 |
| |--|--------|----------------------------|
| |56|广州市精神病院 |精神 |
| |--|--------|----------------------------|
| |57|广州市呼吸病 |呼吸 |
| | |研究所 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |58|广东省人民医院 |心血管 |
|-|--|--------|----------------------------|
|广|59|广西医科大学 |心血管、血液、药物依赖、消化、内分泌 |
|西| |第一附属医院 | |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|海|60|海南省人民医院 |心血管、肝病、呼吸 |
|南| | | |
|-|--|--------|----------------------------|
|重|61|重庆医科大学 |抗感染及寄生虫药、呼吸及抗结核药、神经 |
|庆| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |62|重庆医科大学 |肝病、妇产及生育调节药、消化 |
| | |第二附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|四|63|第一附属医院 |抗感染、心血管、呼吸、消化、血液、神经、精神、肿瘤、 |
|川| | |内分泌、戒毒药、皮肤 |
| |--|--------|----------------------------|
| |64|第二附属医院 |妇产及生育调节药 |
| |--|--------|----------------------------|
| |65|口腔医院 |口腔 |
|-|--|--------|----------------------------|
|云|66|昆明医学院 |精神、神经、肝病 |
|南| |第一附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|陕|67|西安医科大学 |心血管、肝胆外科、肿瘤、精神、呼吸、神经 |
|西| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |68|西安医科大学 |眼科、皮肤、消化 |
| | |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |69|陕西省人民医院 |神经、肝胆外科、消化、血液、耳鼻喉 |
|-|--|--------|----------------------------|
|甘|70|兰州医学院 |血液、心血管、抗感染 |
|肃| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |71|兰州医学院 |心血管、泌尿 |
| | |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |72|甘肃省人民医院 |心血管、呼吸 |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 部队医院 |
|------------------------------------------|
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|北|73|解放军总院 |肿瘤、心血管、消化、内分泌、皮肤、血液、免疫、神经、 |
|京| | |创伤、泌尿、妇产及生育调节药、耳鼻喉、呼吸、抗感染 |
| |--|--------|----------------------------|
| |74|军事医学科学院 |抗幅射、抗毒、肝瘤及肿瘤镇痛药、戒毒药、血液 |
| | |附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |75|北京军区总院 |神经、消化、肝病 |
| |--|--------|----------------------------|
| |76|空军总院 |呼吸、皮肤 |
|-|--|--------|----------------------------|

|河|77|白求恩国际 |心血管、消化、肾病、 |
|北| |和平医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|上|78|第二军医大学 |皮肤、血液、消化、肿瘤 |
|海| |长海医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|南|79|南京军区 |胃肠外营养、心血管、肾病、呼吸 |
|京| |总医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|重|80|第三军医大学 |烧伤、消化、皮肤、肝病、呼吸 |
|庆| |西南医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |81|第三军医大学 |心血管、呼吸 |
| | |新桥医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |82|第三军医大学 |创伤 |
| | |大坪医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|西|83|第四军医大学 |消化、骨科、神经、肿瘤、呼吸、血液、妇产及生育调节 |
|安| |西京医院 |药、 |
| |--|--------|----------------------------|
| |84|第四军医大学 |口腔 |
| | |口腔医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|广|85|第一军医大学 |抗感染、肾病、血液、医学影像、消化 |
|州| |南方医院 | |
--------------------------------------------

附件2:国家药品临床研究基地(中药)

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|北|1 |中国中医研究院 |心血管、血液、呼吸、消化、外科、妇科、儿科、神经、 |
|京| |西苑医院 |内分泌 |
| |--|--------|----------------------------|
| |2 |中国中医研究院 |肿瘤、皮肤、泌尿、肛肠、眼科、心血管、肾病、 |
| | |广安门医院 |糖尿病、风湿、妇科、呼吸 |
| |--|--------|----------------------------|
| |3 |北京中医药大学 |心血管、肾病、呼吸、消化、脑血管、内分泌(乳腺)、 |
| | |东直门医院 |儿科、外科、妇科、抗感染 |
|-|--|--------|----------------------------|
|天|4 |天津中医学院 |心血管、儿科、外科 |
|津| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |5 |天津中医学院 |妇科、心血管 |
| | |第二附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|辽|6 |辽宁中医学院 |血液、外科、妇科、骨科、肾病、肝病 |
|宁| |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|吉|7 |吉林省中医中药 |心血管、呼吸 |
|林| |研究院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |8 |长春中医学院 |脑血管、心血管、消化、妇科、糖尿病,抗感染 |
| | |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|黑|9 |黑龙江中医药 |第一附属医院 |呼吸、消化、外科 |
|龙| |大学 |-------|--------------------|
|江| | |第二附属医院 |脑血管 |
|-|--|--------|----------------------------|
|山|10|山西省中医药 |消化、肾病 |
|西| |研究院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|上|11|上海中医药大学 |曙光医院 |肝病、骨科 |
|海| | |-------|--------------------|
| | | |龙华医院 |外科(疮疡)、肿瘤 |
| | | |-------|--------------------|
| | | |岳阳医院 |血液 |
|-|--|--------|----------------------------|
|江|12|南京中医药大学 |抗感染、肾病、消化、耳鼻喉、儿科 |
|苏| |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|浙|13|浙江省中医院 |肿瘤、消化 |
|江|--|--------|----------------------------|
| |14|浙江中医药 |肿瘤 |
| | |研究院 | |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|安|15|安徽中医学院 |心血管、肾病、神经、骨伤 |
|徽| |第一附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|福|16|福建省中医药 |骨科、心血管、呼吸、脑血管、消化、肾病 |
|建| |研究院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|江|17|江西中医学院 |呼吸、消化、肾病、骨伤 |
|西| |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|山|18|山东中医药大学 |心血管、血液、内分泌、风湿、妇科 |
|东| |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|河|19|河南省中医学院 |心血管、消化、儿科、肾病、肛肠、周围血管 |
|南| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |20|河南省中医药 |脑血管、心血管、消化、呼吸 |
| | |研究院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|湖|21|湖北省中医药 |骨科、肾病、风湿 |
|北| |研究院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |22|湖北中医学院 |肝病、妇产科、儿科、呼吸、心血管、外科(肝胆病)脑 |
| | |附属医院 |血管、口腔科 |
|-|--|--------|----------------------------|
|湖|23|湖南省中医药 |肿瘤、肝病、心血管、脑血管、肾病 |
|南| |研究院附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |24|湖南中医学院 |肝病、呼吸、心血管、眼科、骨伤、糖尿病 |
| | |第一附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|

|广|25|广州中医药大学 |消化、妇科、骨科、外科、肛肠、眼科 |
|东| |第一附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |26|广州中医药大学 |消化、妇科、骨科、外科、肛肠、眼科 |
| | |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |27|广州中医药大学 |抗疟药 |
| | |第二附属医院 | |
| |--|--------|----------------------------|
| |28|第一军医大学 |肾病、心血管、风湿、脑血管 |
| | |南方医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|广|29|广西中医学院 |心血管、骨伤、肛肠、妇产科 |
|西| |第一附属医院 | |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
| 序号 | 单位 | 基地专业 |
|----|--------|----------------------------|
|海|30|海南省中医院 |骨伤、脑血管、泌尿 |
|南| | | |
|-|--|--------|----------------------------|
|四|31|成都中医药大学 |肾病、眼科、肛肠、皮肤、妇科、呼吸、心血管、消化、 |
|川| |附属医院 |儿科 |
| |--|--------|----------------------------|
| |32|华西医科大学 |呼吸、消化 |
| | |第一附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|云|33|云南中医学院 |肾病、肝病、儿科 |
|南| |附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|陕|34|陕西省中医药 |心血管、消化、肿瘤、脑血管 |
|西| |研究院附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|贵|35|贵阳中医学 |骨科、肛肠、心管、内分泌 |
|州| |第一附属医院 | |
|-|--|--------|----------------------------|
|新|36|新疆医科大学 |骨伤、心血管、脑血管、妇科、儿科、肾病 |
|疆| |附属中医院 | |
--------------------------------------------
*部队医院



1999年9月9日

深圳经济特区企业经济性裁减员工办法

广东省深圳市人民政府


深圳经济特区企业经济性裁减员工办法
深圳市人民政府令
 (第56号)


  《深圳经济特区企业经济性裁减员工办法》已经1996年9月19日市政府二届四十二次常务会议审议通过。现予发布,自发布之日起施行。

                           市长:李子彬
                        一九九六年十一月十五日




第一条 为规范企业因经济原因裁减员工的行为,保护企业员工的合法权益,维护深圳经济特区劳动力市场秩序,制定本办法。
第二条 企业因下列情形之一,确需裁员的,可以裁员;
(一)濒临破产进行法定整顿期间;
(二)连续亏损二年且资不抵债并难以继续经营;
(三)连续停工及无力支付员工工资在二个月以上且难以继续经营;
(四)产业结构优化、重大技术改造等政府认可的其他情形。
第三条 在同样能胜任同岗位工作前提下,企业裁员顺序为:
(一)非深圳市户籍员工;
(二)深圳市户籍员工。
深圳市户籍员工的配偶已被该企业裁减或已被该企业列入裁员名单的,该企业不得裁减该员工。
第四条 企业裁员应按下列程序进行:
(一)提前三十日向工会和员工代表说明情况,并提供有关生产经营状况的资料;
(二)提出下列裁员方案:裁员名单、裁减时间及实施步骤,符合法律、法规规定和集体合同约定的被裁减员工的经济补偿办法;
(三)将裁员方案征求工会和员工代表的意见,并根据其提出的合理意见,对方案进行修改和完善;
(四)向劳动行政部门报告裁员方案,方案经批准后,企业与被裁减员工办理解除劳动合同手续,按照有关规定向被裁减员工支付经济补偿金,出具裁减员工证明书。
前款所称工会指企业工会,企业无工会的指行业工会,行业无工会的指深圳市总工会。
第五条 企业因产业结构优化或重大技术改造需裁员的,应经劳动行政部门认定后,对拟裁减的员工进行必要的培训。
对经培训仍不适应工作需要的员工,企业按第四条的规定予以裁减。
第六条 企业违反法律、法规、规章规定和集体合同约定裁员的,工会有权要求其重新处理。
第七条 被裁减的深圳市户籍员工失业后,按有关规定到失业保险机构办理失业登记手续,申领失业救济金。
第八条 因第二条(一)至(三)种情形而裁员的企业,在裁员后一年内不得招收员工。
企业在可以招收员工的情况下,需招收员工的,在能够胜任该项工作前提下,应优先录用被裁减的深圳市户籍员工。
第九条 企业违反本办法裁员的,劳动行政部门责令其恢复被裁减员工工作并支付该员工被停工期间应得的工资和应缴的社会保险费。
第十条 企业违反本办法第八条规定的,劳动行政部门应责令其限期改正并给予警告。
第十一条 劳动行政部门对违反本办法的企业,不下达当年蓝印户口及市外招调工指标;已经下达上述指标,但尚未办理有关手续的,上述指标废止。
第十二条 实行企业化管理的事业单位适用本办法。
第十三条 因裁员发生劳动争议,当事人双方应按照劳动争议处理的有关规定执行。
第十四条 本办法自发布之日起施行。



1996年11月15日

期货营业部管理规定(试行)

中国证券监督管理委员会


期货营业部管理规定(试行)

证监会公告[2011]33号


     现公布《期货营业部管理规定(试行)》,自2012年5月1日起施行。








                             中国证券监督管理委员会

                                  二○一一年十一月三日


期货营业部管理规定(试行)

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部(以下简称营业部)的经营活动,加强对营业部的监督管理,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》(证监会令第43号)等法规、规章,制定本规定。
第二条 中国证监会派出机构(以下简称派出机构)按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下条件:
(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;
(二)营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定;
(三)中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的,拟迁入营业场所应当符合上述条件,并经营业部所在地派出机构批准。
第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合以下条件:
(一)营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易;
(二)营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路;
(三)营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间;
(四)营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定;
(五)营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室);
(六)营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备;
(七)营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施;
(八)中国证监会规定的其他条件。
第五条 营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示下列事项:
(一)中国期货业协会网址及期货公司网址;
(二)期货公司及营业部的投诉和服务电话;
(三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息;
(四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息,通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息;
(五)中国证监会规定的其他事项。
上述信息发生变化的,营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
第六条 营业部负责人在任职前,应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。
营业部负责人变更的,拟任负责人应当具备任职资格,期货公司按照相关规定办理变更手续。
第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责,全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人,且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。
代为履职人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的,期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责,并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。
代为履职人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务。
第九条 营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合以下要求:
(一)营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开;
(二)营业部业务岗位应当有专职的工作人员;
(三)营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要;
(四)营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书;
(五)中国证监会规定的其他要求。
第十二条 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于5人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:
(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;
(二)营业部岗位职责及人员管理制度;
(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;
(四)营业部合同、印章及档案管理制度;
(五)营业部市场营销管理制度;
(六)营业部投资者回访制度;
(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;
(八)反洗钱制度;
(九)中国证监会规定的其他管理制度。
第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力,不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的,营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户时,应当严格按照期货市场统一开户的要求,做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
第十六条 营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求:
(一)营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权;
(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;
(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;
(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范;
(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度,营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;
(六)营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查;
(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户,统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后,核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况,向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度,不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的,期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制,统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求,协助开展风险控制相关工作。
第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控,每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求,对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测,加强对投资者的风险管理。
第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理,完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户,期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金,由期货公司总部统一管理和调拨,营业部无权调拨。
第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的,应当符合期货保证金安全存管的相关规定,且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算,建立统一的财务管理和会计核算制度,明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第二十七条 营业部数量超过5家的,期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统,加强对营业部的财务管理。
第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求,承担编制凭证等职能的,依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度,需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的,应当留存复印件或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度,并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度,将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:
(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;
(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;
(三)营业场所及设施合规情况;
(四)营业部内部控制制度执行情况;
(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;
(六)信息技术系统运行情况;
(七)中国证监会规定的其他事项。
第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的,派出机构应当依法采取相应的监管措施。
第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的,派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中,发现违法违规行为的,应当依据相关规定进行处理。
第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司增加合规检查次数。
第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第三十八条 派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章 附 则

第三十九条 本规定自2012年5月1日起施行。