【论文摘要】当事人和解的公诉案件诉讼程序（以下简称“公诉案件和解制度”）是此次刑事诉讼法修改的一大亮点，其对公诉案件当事人和解的适用条件、案件范围以及除外情况、和解协议的形成、和解协议的法律效果作出了明确的规定。该制度的设立一方面有利于最大限度化解社会矛盾，更好贯彻宽严相济刑事政策，充分维护被害人合法权益，促进社会和谐稳定；另一方面也有利于防止出现花钱买刑、以罚代刑等一些损害司法公正的问题，促进公平正义社会的建设。在刑事司法实践中，必须深刻认识确立公诉案件和解制度的重要意义，审慎把握公诉案件和解制度的范围和程序，进一步强化相关的配套工作，依法规范地做好社会矛盾化解和相关案件审判工作，确保司法公平正义。

　　【关键词】公诉案件和解制度 立法完善 司法适用 公平正义

　　一、公诉案件和解的内涵与特点

　　公诉案件和解又称被害人与加害人的和解或被害人与加害人会议,是指人民检察院办理的有直接被害人的刑事案件,犯罪嫌疑人、被告人真诚悔过、赔礼道歉、积极赔偿损失,被害人予以谅解,双方自行或者经有关单位依法促成双方达成和解协议,被害人要求或者同意司法机关对犯罪嫌疑人、被告人依法从宽处理,人民检察院依法对犯罪嫌疑人、被告人决定不批捕,变更强制措施,不起诉或者向人民法院提出从宽处理意见的案件处理方式［1］。其目的在于恢复被犯罪行为所破坏的社会关系，弥补被害人所受到的损害，恢复犯罪嫌疑人、被告人与被害人之间的和睦关系，促使犯罪人改过自新、回归社会。公诉案件和解制度是随着社会主义和谐社会建设进程的加快和司法工作中宽严相济刑事政策的贯彻落实下来的，是当前我国司法实践工作的必然选择，公诉案件和解具有以下特点:

　　（一）缓和性

　　在和解过程中，通过犯罪嫌疑人、被告人与被害人的沟通、会面、交谈，犯罪嫌疑人、被告人以认罪、赔偿、道歉等形式与被害人达成谅解后，纠纷双方原本紧张的敌对情绪消除了，换来更多的理解和同情，他们不因犯罪行为带来的伤害而就此结怨，以和解的方式解决刑事纠纷在一定程度上能够缓和社会矛盾，维护社会和谐稳定。

　　（二）自主性

　　犯罪行为发生后，被害人有权选择和解或者是不和解，犯罪嫌疑人、被告人也有同意和解或不同意和解的自主权。双方当事人能不能达成和解，能在多大范围内达成和解完全取决于双方当事人的利益权衡（当然需要在符合和解条件的前提下），和解与否、和解形式由双方自主决定，在和解过程中主持者仅保持客观、中立的态度对和解的条件、过程和内容进行监督和审查，并不直接干预和解协议的达成。

　　（三）互利性

　　公诉案件和解体现的是一种利益互惠关系。在和解过程中，利害关系人基于合作的态度（被害人急于恢复被破坏的正常的生活秩序，而犯罪嫌疑人、被告人则希望通过和解在量刑时能得到宽大处理），共同坐下来一起讨论刑事纠纷得解决方案，如果能获得一个避免审判程序的话，那么该协议体现的必然是参与人之间的利益互惠关系［2］。这种利益互惠主要表现为：犯罪嫌疑人、被告人承认自己有错，并真诚、积极悔罪，通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人的谅解，双方当事达成人和解协议的情况下，犯罪嫌疑人、被告人可能会被免于起诉或者得以减轻或从轻处罚；而被害人则能从犯罪嫌疑人、被告人处及时获得赔偿，挽回造成的损失。此外，国家、社会在其中也有好处，犯罪嫌疑人、被告人与被害人的以和解的方式解决刑事纠纷在一定程度上能够缓和社会矛盾，维护社会和谐稳定。因此，公诉案件和解制度是一种追求被害人、犯罪嫌疑人、被告人和国家利益“三赢”的诉讼方式。

　　二、立法上完善公诉案件和解制度的意义

　　（一）顺应我国刑事司法改革的需要

　　公诉案件和解制度的引入是我国司法制度的实际需要，适用公诉案件和解制度可以在一定程度上缓解犯罪嫌疑人、被告人与被害人之间的对立，软化刑法的强制性，既有利于帮助犯罪人回归社会，也有助于提升被害人的地位，保护其权益。社会生活中存在刑事和解的现实需求，邻里纠纷或亲属之间引发的一些轻微刑事案件，被害人往往不愿意追究犯罪人的刑事责任，司法机关启动公诉程序强行介入追究犯罪人刑事责任后非但没有恢复被损害的社会秩序反而给原有的社会关系带来更严重的冲击和破坏，这种情、理、法相脱节的社会现象，都需要公诉案件和解制度的引入。司法实践中已经出现了刑事和解的萌芽；在一些刑事附带民事案件中，被告人往往需要承担相应的刑事责任，没有从轻处罚的推动力，使得刑事判决中的民事赔偿和民事调解难以实现，这对被害人权益的维护极为不利，且容易造成新的诉累、增加执行难度。因此．在司法实践中，审判人员在犯罪人自觉履行了赔偿责任时，往往在刑事责任上予以从轻处罚。而这种从轻处罚在法律规范上缺乏明确规定。公诉案件和解制度的引人，正好填补了法律规范上的空白，从而为刑罚从轻提供合法的依据。

　　（二）有利于维护被害人的合法权益

　　被害人是指那些由于犯罪人的犯罪行为直接受到身体伤害、精神伤害或其财产被故意占有或毁坏的人，是犯罪的直接受害者，其健康、生命、财产、精神受到直接的现实的损害。在犯罪发生后，被害人及其家属的工作、生活往往立刻陷入困境，难以为继。但是我国目前的刑事司法运作模式，以惩罚犯罪人来保护社会秩序，追求国家正义，对于被害人来讲，保护的只是潜在的一般的未来的利益，而不能恢复和消除犯罪行为所造成的对被害人的具体的现实的创伤［3］。而适用公诉案件和解制度，可以使被害人参与到诉讼中来，从犯罪人处获得适当的赔偿，使所受到的物质和精神上的损害得到恢复，有利于被害人权利的保障。

　　（三）有利于化解社会矛盾，维护社会和谐稳定

　　公诉案件和解制度的着眼点在于恢复被破坏的社会关系，重点在于对被害人的安慰和补偿，强调对犯罪人利益的保护，重视国家权力和个人权利的平衡，被害人、加害人及公共利益之间关系的平衡。在司法程序中体现了对当事人权益的保护，是我国以人为本和社会公平正义理念在刑罚领域的彰显，既是构建和谐社会的内在要求，又是推进和谐社会建设的有效手段。采用刑事和解方式解决轻微刑事案件，对犯罪人处以尽可能少的刑罚，使犯罪人充分体验到社会的宽容和温暖，有利于其改过自新、回归社会；有利于维持犯罪人家庭的稳定与和谐，避免给犯罪人家庭带来情感缺失、家庭破裂或其他负面效应。刑事和解中充分听取被害人意愿，有利于从内心深处化解犯罪人与被害人之间的矛盾冲突，尽快恢复被破坏的社会关系；有利于充分调动社会力量共同参与犯罪预防，推进司法文明步伐，提高刑法实施的法律效果和社会效果。

　　三、正确适用公诉案件和解制度

　　（一）审慎把握公诉案件和解的适用条件

　　根据新刑事诉讼法第二百七十七条的规定，公诉案件达成和解协议必须同时具备以下三个条件：

　　1、犯罪嫌疑人、被告人必须真诚悔罪。“真诚悔罪”是指犯罪嫌疑人、被告人处于自己的意愿，发自内心地意识到自己的行为给被害人带来的伤害，对自己的犯罪行为真诚悔过，诚恳地希望得到被害人的谅解。

　　2、获得被害人的谅解。犯罪嫌疑人、被告人通过各种方式真诚悔罪，使被害人体察并同情其处境，原谅其错误，并通过赔偿损失、赔礼道歉等方式弥补被害人因犯罪行为遭受到的物质损失和精神伤害，从而获得被害人的谅解。

　　3、被害人自愿和解。将被害人自愿和解作为公诉案件当事人和解的条件之一，是为了防止被害人在受到暴力、胁迫等情况下违背自己的意志同意和解，影响和解的公正性。

　　（二）认清公诉案件和解的案件范围

　　根据新刑事诉讼法第二百七十七条的规定，公诉案件和解程序适用于两类案件：

国家版权局


中华人民共和国国家版权局令

第3号

《著作权行政处罚实施办法》已经2003年7月16日国家版权局局务会议审议通过，现予公布，自2003年9月1日起施行。



国家版权局局长：石宗源

2003年7月24日




著作权行政处罚实施办法

　　
　　第一章 总 则

　　第一条 （立法目的） 为规范著作权行政管理部门的行政处罚行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下称“行政处罚法”）、《中华人民共和国著作权法》（以下称“著作权法”）和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条（执法主体）国家版权局以及地方人民政府享有著作权行政执法权的有关部门（以下称“地方著作权行政管理部门”），在法定职权范围内就本办法列举的违法行为实施行政处罚。法律、法规另有规定的，从其规定。

第三条（违法行为）本办法所称的违法行为是指：
（一）著作权法第四十七条列举的侵权行为，同时损害公共利益的；
（二）《计算机软件保护条例》第二十四条列举的侵权行为，同时损害公共利益的；
（三）其他法律、法规、规章规定的应予行政处罚的著作权违法行为。

第四条（处罚种类） 对本办法列举的违法行为，著作权行政管理部门可以依法给予下列种类的行政处罚：
（一）责令停止侵权行为；
（二）没收违法所得；
（三）没收侵权复制品；
（四）罚款；
（五）没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；
（六）法律、法规、规章规定的其他行政处罚。

第二章 管辖和适用

第五条（地域管辖）本办法列举的违法行为，由侵权行为实施地、侵权结果发生地、侵权复制品储藏地或者依法查封扣押地的著作权行政管理部门负责查处。法律、行政法规另有规定的除外。

第六条（级别管辖）国家版权局可以查处在全国有重大影响的违法行为，以及认为应当由其查处的其他违法行为。地方著作权行政管理部门负责查处本辖区发生的违法行为。

第七条 （管辖争议和指定管辖） 两个以上地方著作权行政管理部门对同一违法行为均有管辖权时，由先立案的著作权行政管理部门负责查处该违法行为。
地方著作权行政管理部门因管辖权发生争议或者管辖不明时，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同的上一级著作权行政管理部门指定管辖，其共同的上一级著作权行政管理部门也可以直接指定管辖。
上级著作权行政管理部门在必要时，可以处理下级著作权行政管理部门管辖的有重大影响的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级著作权行政管理部门处理；下级著作权行政管理部门认为其管辖的案件案情重大、复杂，需要由上级著作权行政管理部门处理的，可以报请上一级著作权行政管理部门处理。

第八条（移送） 著作权行政管理部门发现查处的违法行为，根据我国刑法规定涉嫌构成犯罪的，应当由该著作权行政管理部门依照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》将案件移送司法部门处理。

第九条（时效） 著作权行政管理部门对违法行为予以行政处罚的时效为两年，从违法行为发生之日起计算。违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。侵权复制品仍在发行的，视为违法行为仍在继续。
违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

第三章 处 罚 程 序

第十条（一般程序） 除行政处罚法规定适用简易程序的情况外，著作权行政处罚适用行政处罚法规定的一般程序。

第十一条 （立案） 著作权行政管理部门适用一般程序查处违法行为，应当立案。
对本办法列举的违法行为，著作权行政管理部门可以自行决定立案查处，或者根据有关部门移送的材料决定立案查处，也可以根据被侵权人、利害关系人或者其他知情人的投诉或者举报决定立案查处。

第十二条（投诉）投诉人就本办法列举的违法行为申请立案查处的，应当提交申请书、权利证明、被侵权作品（或者制品）以及其他证据。
申请书应当说明当事人的姓名（或者名称）、地址以及申请查处所根据的主要事实、理由。
投诉人委托代理人代为申请的，应当由代理人出示委托书。

第十三条 （受理） 著作权行政管理部门应当在收到所有投诉材料之日起十五日内，决定是否受理并通知投诉人。不予受理的，应当书面告知理由。

第十四条 （承办）立案时应当填写立案审批表，同时附上投诉或者举报材料、上级著作权行政管理部门交办或者有关部门移送案件的材料、执法人员的检查报告等有关材料，由本部门负责人批准立案并指定两名以上办案人员进行调查处理。
办案人员与案件有利害关系的，应当自行回避；没有回避的，当事人可以申请其回避。办案人员的回避，由本部门负责人批准。负责人的回避，由本级人民政府批准。

第十五条 （紧急措施）执法人员在执法过程中，发现违法行为正在实施，情况紧急来不及立案的，可以采取下列措施：
　　（一）对违法行为予以制止或者纠正；
　　（二）对侵权复制品和主要用于违法行为的材料、工具、设备等依法先行登记保存；
　　（三）收集、调取其他有关证据。
执法人员应当及时将有关情况和材料报所在著作权行政管理部门，并办理立案手续。

第十六条（取证） 立案后，办案人员应当及时进行调查，并要求法定举证责任人在著作权行政管理部门指定的期限内举证。
办案人员取证时可以采取下列手段收集、调取有关证据:
（一）查阅、复制与涉嫌违法行为有关的文件档案、账簿和其他书面材料；
（二）对涉嫌侵权复制品进行抽样取证；
（三）对涉嫌侵权复制品先行登记保存。

第十七条 （出示执法证件） 办案人员在执法中应当向当事人或者有关人员出示由国家版权局或者地方人民政府制发的行政执法证件。

第十八条（证据种类） 办案时收集的证据包括：
（一）书证；
　（二）物证；
　（三）证人证言；
　（四）视听资料；
　（五）当事人陈述；
　（六）鉴定结论；
　（七）检查、勘验笔录。

第十九条（当事人提供证据）当事人提供的涉及著作权的底稿、原件、合法出版物、著作权登记证书、认证机构出具的证明、取得权利的合同，以及当事人自行或者委托他人以定购、现场交易等方式购买侵权复制品而取得的实物、发票等，可以作为证据。

第二十条 （制作清单）办案人员抽样取证、先行登记保存有关证据，应当有当事人在场。对有关物品应当当场制作清单一式二份，由办案人员和当事人签名、盖章后，分别交由当事人和办案人员所在著作权行政管理部门保存。当事人不在场或者拒绝签名、盖章的，由现场两名以上办案人员注明情况。

第二十一条（先行登记保存程序） 办案人员先行登记保存有关证据，应当经本部门负责人批准，并向当事人交付证据先行登记保存通知书。当事人或者有关人员在证据保存期间不得转移、损毁有关证据。
先行登记保存的证据，应当加封著作权行政管理部门先行登记保存封条，由当事人就地保存。先行登记保存的证据确需移至他处的，可以移至适当的场所保存。情况紧急来不及办理本条规定的手续时，办案人员可以先行采取措施，事后及时补办手续。

第二十二条（先行登记保存后续措施） 对先行登记保存的证据，应当在交付证据先行登记保存通知书后七日内作出下列处理决定：
（一）需要鉴定的，送交鉴定；
　　（二）违法事实成立，应当予以没收的，依照法定程序予以没收；
（三）应当移送有关部门处理的，将案件连同证据移送有关部门处理；
（四）违法事实不成立，或者依法不应予以没收的，解除登记保存措施；
（五）其他有关法定措施。

第二十三条 （委托调查）著作权行政管理部门在查处案件过程中，委托其他著作权行政管理部门代为调查的，须出具委托书。受委托的著作权行政管理部门应当积极予以协助。

第二十四条 （专业鉴定） 对查处案件中的专业性问题，著作权行政管理部门可以委托专门机构或者聘请专业人员进行鉴定。

第二十五条 （调查报告）调查终结后，办案人员应当提交案件调查报告，说明有关行为是否违法，提出处理意见及有关事实、理由和依据，并附上全部证据材料。

第二十六条 （告知当事人） 著作权行政管理部门拟作出行政处罚决定的，应当由本部门负责人签发行政处罚事先告知书，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的陈述权、申辩权和其他权利。
行政处罚事先告知书应当由著作权行政管理部门直接送达当事人，当事人应当在送达回执上签名、盖章。当事人拒绝签收的，由送达人员注明情况，并报告本部门负责人。著作权行政管理部门也可以采取邮寄送达方式告知当事人。无法找到当事人时，可以以公告形式告知。

第二十七条 （当事人陈述、申辩期限）　当事人要求陈述、申辩的，应当在被告知后七日内，或者自发布公告之日起三十日内，向著作权行政管理部门提出陈述、申辩意见以及相应的事实、理由和证据。当事人在此期间未行使陈述权、申辩权的，视为放弃权利。
　　采取直接送达方式告知的，以当事人签收之日为被告知日期；采取邮寄送达方式告知的，以回执上注明的收件日期为被告知日期。

第二十八条（复核） 办案人员应当充分听取当事人的陈述、申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，并提交复核报告。
著作权行政管理部门不得因当事人的申辩加重处罚。

第二十九条 （处理决定）著作权行政管理部门负责人应当对案件调查报告及复核报告进行审查，并根据审查结果分别作出下列处理决定：
（一）确属应当予以行政处罚的违法行为的，根据侵权人的过错程度、侵权时间长短、侵权范围大小及损害后果等情节，予以行政处罚；
（二）违法行为轻微的，可以不予行政处罚；
（三）违法事实不成立的，不予行政处罚；
　 （四）违法行为涉嫌构成犯罪的，移送司法部门处理。
对情节复杂或者重大的违法行为给予较重的行政处罚，由著作权行政管理部门负责人集体讨论决定。

第三十条 （罚款）著作权行政管理部门作出罚款决定时，罚款数额应当依照《中华人民共和国著作权法实施条例》第三十六条和《计算机软件保护条例》第二十四条的规定确定。

第三十一条（情节严重的处罚） 违法行为情节严重的，著作权行政管理部门可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等。
前款所称“情节严重”，是指：
（一）个人违法所得数额（即获利数额）在五千元以上，单位违法所得数额在三万元以上的；
（二）个人非法经营数额在三万元以上，单位非法经营数额在十万元以上的；
（三）个人经营侵权复制品两千册（张或盒）以上，单位经营侵权复制品五千册（张或盒）以上的；
（四）因侵犯著作权曾经被追究法律责任，又侵犯著作权的；
（五）造成其他重大影响或者严重后果的。

第三十二条 （一事不再罚）对当事人的同一违法行为，其他行政机关已经予以罚款的，著作权行政管理部门不得再予罚款，但仍可以视具体情况予以本办法第四条所规定的其他种类的行政处罚。

第三十三条（听证标准） 著作权行政管理部门作出较大数额罚款决定或者法律、行政法规规定应当听证的其他行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
前款所称“较大数额罚款”，是指对个人处以两万元以上、对单位处以十万元以上的罚款。地方性法规、规章对听证要求另有规定的，依照地方性法规、规章办理。

第三十四条（听证） 当事人要求听证的，著作权行政管理部门应当依照行政处罚法第四十二条规定的程序组织听证。当事人不承担组织听证的费用。

第三十五条 （法律文书） 著作权行政管理部门决定予以行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。
著作权行政管理部门决定不予行政处罚，违法行为轻微的，应当制作不予行政处罚通知书，说明不予行政处罚的事实、理由和依据，并送达当事人；违法事实不成立的，应当制作调查结果通知书，并送达当事人。
著作权行政管理部门决定移送司法部门处理的案件，应当制作涉嫌犯罪案件移送书，并连同有关材料和证据及时移送有管辖权的司法部门。

第三十六条（送达） 行政处罚决定书应当由著作权行政管理部门在宣告后当场交付当事人。当事人不在场的，应当在七日内送达当事人。

第三十七条（申请行政复议和提起行政诉讼）　当事人对国家版权局的行政处罚不服的，可以向国家版权局申请行政复议；当事人对地方著作权行政管理部门的行政处罚不服的，可以向该部门的本级人民政府或者其上一级著作权行政管理部门申请行政复议。
当事人对行政处罚或者行政复议决定不服的，可以依法提起行政诉讼。

第四章 执行程序

第三十八条（履行处罚决定）当事人收到行政处罚决定书后，应当在行政处罚决定书规定的期限内予以履行。
当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。

第三十九条 （处置没收物） 没收的侵权复制品应当销毁，或者经被侵权人同意后以其他适当方式处理。
销毁侵权复制品时，著作权行政管理部门应当指派两名以上执法人员监督销毁过程，核查销毁结果，并制作销毁记录。
对没收的主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等，著作权行政管理部门应当依法公开拍卖或者依照国家有关规定处理。

第四十条 （代执行）上级著作权行政管理部门作出的行政处罚决定，可以委托下级著作权行政管理部门代为执行。代为执行的下级著作权行政管理部门，应当将执行结果报告该上级著作权行政管理部门。

第五章 附 则

第四十一条（行政处罚统计）著作权行政管理部门应当按照国家统计法规建立著作权行政处罚统计制度，每年向上一级著作权行政管理部门提交一次著作权行政处罚统计报告。

第四十二条 （立卷归档）行政处罚决定或者复议决定执行完毕后，著作权行政管理部门应当及时将案件材料立卷归档。
立卷归档的材料主要包括：行政处罚决定书、立案审批表、案件调查报告、复核报告、复议决定书、听证笔录、听证报告、证据材料、财物处理单据以及其他有关材料。

第四十三条（法律文书制作）本办法涉及的有关法律文书，应当参照国家版权局确定的有关文书格式制作。

第四十四条 （实施） 本办法自2003年9月1日起施行。国家版权局1997年1月28日发布的《著作权行政处罚实施办法》同时废止，本办法施行前发布的其他有关规定与本办法相抵触的，依照本办法执行。